1. معامله به عنوان اصلی-این بانک FX را به عنوان اصلی حساب خود به عنوان یک فروشنده یا بازار ساز انجام می دهد. این بانک با هر طرف مقابل به عنوان اصلی رفتار خواهد کرد ، از جمله اینکه طرف مقابل به عنوان نماینده اصلی دیگر عمل می کند. هنگامی که با یک ظرفیت اصلی عمل می کند ، بانک به عنوان یک طرف طول بازو به معاملات با همتایان خود عمل می کند. این بدان معناست که این بانک به عنوان نماینده ، وفاداری ، مشاور مالی یا هر ظرفیتی مشابه از طرف یک طرف مقابل عمل نمی کند و بنابراین هیچ یک از وظایفی را که یک نهاد که با چنین ظرفیتی عمل می کند ، انجام نمی دهد ، مگر اینکه به طور صریح توافق کنددر نوشتن با یک طرف مقابل.
2. هیچ توصیه یا مشاوره ای - پرسنل فروش و تجارت FX بانک و راه حل های الکترونیکی EFX به عنوان کارگزار یا نمایندگان طرف مقابل و بر این اساس ، هرگونه اظهارات (از جمله ، به عنوان مثال ، هرگونه اظهارات مربوط به رنگ بازار و ایده های تجارت) ارائه نمی شود.، یا از طریق ارتباط از طریق آنها ، نباید آنها را به عنوان توصیه یا مشاوره تفسیر کرد. یک طرف مقابل باید مناسب بودن هرگونه معامله را بر اساس حقایق و شرایط خود طرف مقابل و ارزیابی آن از شایستگی های معامله ارزیابی کند.
تضاد منافع ناشی از فعالیتهای عمده فروشی بانک
3. فعالیت های معاملاتی-این بانک در عمده فروشی های FX به عنوان "سازنده بازار" عمل می کند به این معنی که ممکن است قیمت ها را به صورت مداوم قیمت ها (که ممکن است خرید و یا فروش قیمت باشد) ارائه دهد. به عنوان سازنده بازار ، این بانک معاملات را برای همتایان متعدد دریافت و انجام می دهد که منافع آنها ممکن است در برابر یکدیگر و بانک رقابت کند. این بانک ممکن است قبل از یا در کنار معامله یک طرف مقابل تجارت کند یا ممکن است موقعیت های خود را تنظیم و/یا بسته کند یا در غیر این صورت برای حساب خود برای مدیریت ریسک (از جمله برای اهداف پیش از هدر رفتن) یا به دلایل دیگر اقدام کند. این بانک همچنین ممکن است انجام معاملات با سایر همتایان را تسهیل کند. این فعالیت ها ممکن است بر هر دو قیمت تأثیر بگذارد که بانک قادر به ارائه یک طرف مقابل در مورد معامله و نقدینگی در دسترس برای اجرای سفارشات طرف مقابل باشد و ممکن است منجر به سود یا ضرر به بانک شود. فعالیت معاملاتی این بانک همچنین ممکن است باعث شود سفارشات متوقف کردن ضرر ، موانع ، حذفی ، ضربه زدن و شرایط مشابه. در انجام این فعالیت ها ، این بانک سیاست ها و رویه هایی را برای جلوگیری از تأثیر بازار ناعادلانه انجام می دهد.
4. پیش پوشش ریسک – بانک فعالیت های پیش پوشش ریسک را به گونه ای انجام می دهد که هدف آن ضرر رساندن به طرف مقابل و/یا اختلال در بازار نباشد. پیش پوشش ریسک ممکن است بر قیمت هایی که بانک می تواند در یک تراکنش به طرف مقابل ارائه دهد، نقدینگی موجود برای اجرای دستورات طرف مقابل تأثیر بگذارد و ممکن است منجر به سود یا زیان بانک شود. هنگامی که بانک درخواستی واضح و صریح از طرف مقابل دریافت می‌کند تا از یک RFQ خاص (همانطور که در زیر تعریف می‌شود)، پیش‌هیچینگ را انجام ندهد، البته به شرطی که بانک ممکن است از ارائه مظنه خودداری کند. یا بنا به درخواست طرف مقابل مبنی بر عدم پوشش اولیه، دستور را رد کنید. هر طرف مقابل باید اذعان داشته باشد که، زمانی که بانک درخواستی واضح و صریح از طرف مقابل دریافت می‌کند تا از پیش پوشش ریسک استفاده نکند و پیش پوشش ریسک را برای RFQ انجام ندهد، تأثیر چنین اجرایی بر قیمت و نقدینگی می‌تواند بیشتر از تأثیرات باشد. زمانی که بانک پیش پوشش می دهد.
منافع تجاری طرف مقابل
5. داد و ستد صوتی - درخواست برای مظنه - یک طرف مقابل ممکن است "درخواست مظنه" ("RFQ") را ارائه دهد که در پاسخ به آن بانک قیمتی را به طرف مقابل ارائه می دهد. طرف مقابل ممکن است فوراً قیمت پیشنهادی را بپذیرد که منجر به تعهد قراردادی بانک برای اجرای کامل دستور طرف مقابل به قیمت ذکر شده خواهد شد. ناتوانی طرف مقابل در پذیرش آنی قیمت مظنه شده ممکن است باعث شود که قیمت پیشنهادی بانک دیگر در دسترس نباشد. در چنین شرایطی، طرف مقابل ملزم به درخواست قیمت بیشتر از بانک خواهد بود.
6. داد و ستد صوتی - دستورات - طرف مقابل می تواند به طور متناوب دستوری را ارسال کند و از بانک بخواهد که از اختیار خود برای اجرای دستور استفاده کند. طرفین ممکن است پارامترهایی را به چنین دستوراتی الحاق کنند (مثلاً دستورات «در بهترین حالت»، سفارش‌های «محدود»، دستورات «توقف ضرر» و دستورات «معیار». بانک هیچ تعهدی برای پذیرش یا عمل به یک سفارش ندارد. این دستور ممکن است به صلاحدید خود توسط بانک پذیرفته شود. هنگامی که بانک دستور طرف مقابل را می پذیرد، تمایل خود را برای اجرای دستور نشان می دهد. بانک می تواند در هر زمان سفارش پذیرفته شده را به طرف مقابل بازگرداند و توسط طرف مقابل پذیرفته شود. بانک دستور، بانک را ملزم به اجرای یک دستور به طور کامل یا جزئی یا به نحوی خاص نمی‌کند. یک شرط (شرایط) معینی که در یک دستور مشخص شده است) به شیوه ای مناسب و معقول برآورده شده است.
7. تجارت الگوریتمی - بانک ممکن است معاملات الگوریتمی را به طرف مقابل خود ارائه دهد. طرفین می توانند سفارشی با پارامترهای مربوطه برای معاملات الگوریتمی به بانک ارسال کنند. هنگامی که بانک سفارش طرف مقابل را برای معاملات الگوریتمی می پذیرد، بانک ممکن است اختیار خود را داشته باشد تا پارامترهای مربوطه را تا حدی که برای اجرای آن سفارش لازم است با الگوریتم هایی در مورد مواردی که طرف مقابل نشان نمی دهد وارد کند. استفاده از الگوریتم‌ها، از جمله، ماهیت روابط تجاری بین بانک و طرف‌های مقابل آن را تغییر نخواهد داد. نتایج اجرای دستور با استفاده از الگوریتم‌ها می‌تواند با نتایج اجرای سفارش با استفاده از روش‌های دیگر متفاوت باشد و در هر صورت بانک با استفاده از الگوریتم‌ها نتایج بهتری را برای طرف‌های مقابل تضمین نمی‌کند. بانک مواردی را که بانک به طور منطقی تشخیص می دهد که برای افشای آنها بر اساس رویه شناخته شده در بازار عمده فروشی FX (مانند تضاد منافع احتمالی، سیاست عملیاتی بانک در مورد معاملات الگوریتمی از جمله نحوه رسیدگی به این تعارضات، و اطلاعات مربوطه استفاده می شود را افشا خواهد کرد. به منظور تجزیه و تحلیل هزینه تراکنش) به طرف مقابل خود که بانک معاملات الگوریتمی را در اختیار آنها قرار می دهد.
8. "پوشش و معامله" - در پاسخ به بهره معاملاتی طرف مقابل ، چه معاملات صوتی یا EFX ، این بانک ممکن است به صلاحدید بانک ، با ورود به سیستم ، بدون در نظر گرفتن ریسک بازار ، با ورود به بازار ، تجارت را پر کند. در جبران معاملات در بازار (این ترتیب به "پوشش و معامله" گفته می شود). علی رغم سایر بخش های این اطلاعیه ، تحت پوشش و توافق نامه: این بانک ممکن است نشانه ای را از طرف شرکت کننده بازار دیگر به دست آورد و قیمت نقل قول را بر اساس چنین نشانه های اکتسابی به طرف مقابل ارائه دهد. و اگر طرف مقابل قیمت نقل شده بانک را بپذیرد ، این بانک با شرکت کننده در بازار که نشانه ای را به بانک ارائه داده است ، تجارت می کند و سپس حجم معامله شده به طرف مقابل منتقل می شود. علاوه بر موارد فوق ، هر طرف مقابل باید درک کند که برخی از اطلاعات مربوط به علاقه تجارت طرف مقابل (که شامل اطلاعاتی نمی شود که به خودی خود می تواند طرف مقابل را شناسایی کند ، مانند نام همتای)شرکت کننده در بازار که از آن بانک نشانه ای را برای میزان لازم برای چنین هدفی به دست می آورد. هر طرف مقابل همچنین باید درک کند که استفاده از پوشش و ترتیب معامله محدود به برخی از جفت های ارز یا ساعات کار خاص نیست ، و اینکه آیا از چیدمان پوشش و معامله استفاده می شود یا خیر ، بسته به چندین مورد توسط بانک تعیین می شودعواملی مانند سیاست های بانک در مورد اجرای تجارت و/یا مدیریت ریسک ، شرایط بازار و نقدینگی.
9. سیستم عامل های EFX-این بانک ممکن است قیمت های نشانگر را در پلتفرم (های) اختصاصی و تک دلاری خود پخش کند. همکاران ممکن است با قیمت های نشانگر پخش شده توسط بانک ، سود معاملاتی را بر روی یک بستر EFX ارائه دهند. فقط هنگامی که بانک سود معاملاتی طرف مقابل را بپذیرد ، سود معاملات با قیمت های نشانگر پخش شده توسط بانک اجرا می شود. این بانک همچنین ممکن است قیمت ها (نشانگر یا شرکت) را در سیستم عامل های EFX چند دلاری پخش کند. این بانک مطابق با قوانین قابل اجرا در مورد عملکرد پلت فرم چند دلاری قابل اجرا ، قیمت را بر روی چنین سیستم عامل هایی جریان می دهد.
10. "آخرین نگاه" - سود معاملاتی که توسط طرف مقابل در پلت فرم(های) eFX بانک ارسال می شود ممکن است مشمول رویه ای باشد که به عنوان "آخرین نگاه" شناخته می شود که به موجب آن سود معاملاتی ممکن است قبل از در نظر گرفتن آن با تاخیر مواجه شود. پذیرش توسط بانکاین عمل به منظور انجام بررسی اعتبار طرف مقابل و همچنین برای کاهش ناهنجاری‌های تکنولوژیکی و فرصت‌های آربیتراژ تاخیر احتمالی ناشی از عدم تقارن اطلاعاتی ضروری است. این به بانک این امکان را می دهد که سود معاملاتی را با قیمتی که در پلتفرم(های) eFX پخش می شود، اجرا نکند. بانک هر دو روش معروف به «آخرین نگاه متقارن» و «آخرین نگاه نامتقارن» را انجام می‌دهد و بانک «آخرین نگاه متقارن» را اعمال می‌کند، مگر اینکه طرف مقابل درخواست کند یا به دلیل محدودیت‌های فنی در دسترس نباشد. هنگامی که "آخرین نگاه متقارن" اعمال می شود، صرف نظر از اینکه قیمت در طول دوره تاخیر برای بانک مطلوب یا نامطلوب حرکت می کند، ممکن است سود معاملاتی پذیرفته نشود. از سوی دیگر، هنگامی که «آخرین نگاه نامتقارن» اعمال شود، ممکن است منجر به پذیرش نسبت کمتری از معاملات در جایی که قیمت در مقابل بانک در طول دوره تاخیر حرکت می‌کند نسبت به زمانی که به نفع بانک حرکت می‌کند، شود. بانک این رویه‌ها را مطابق با سیاست‌ها و رویه‌های داخلی خود انجام می‌دهد تا اطمینان حاصل کند که رویه‌های «آخرین نگاه» مطابق با اهداف مورد نظر خود همانطور که در بالا ذکر شد عمل می‌کند. رویه های آخرین نگاه توسط بانک برای اهداف جمع آوری اطلاعات در شرایطی که هیچ قصدی برای پذیرش سود معاملاتی وجود ندارد استفاده نمی شود. علاوه بر این، بانک فعالیت تجاری ای را انجام نمی دهد که از اطلاعات درخواست تجاری طرف مقابل در آخرین پنجره نگاه استفاده می کند. چنین فعالیت تجاری شامل هر گونه قیمت گذاری eFX و هر گونه فعالیت پوششی است که هر دو اطلاعات مربوط به درخواست تجارت را در بر می گیرد، اما فعالیت معمول به عنوان یک فروشنده و یک بازارساز در آخرین پنجره نگاه را در صورتی که کاملاً مستقل از درخواست تجاری مربوطه باشد، مستثنی می کند. با این حال، بانک می‌تواند درخواست تجاری طرف مقابل را بدون پذیرش ریسک بازار در رابطه با درخواست تجاری، ابتدا با انجام معاملات جبرانی در بازار، پر کند. در چنین شرایطی، حجم معامله شده در پنجره آخرین نگاه به طور کامل به طرف مقابل منتقل می شود.
11. دسترسی و قیمت گذاری - سیستم عامل های مختلف EFX مشمول نیازهای مختلف دسترسی به طرف مقابل هستند و ممکن است دسترسی به همه همتایان اعطا نشود. سیستم عامل های مختلف EFX دارای ویژگی های متفاوتی هستند و بانک ممکن است نقل قول های مختلف را با استفاده از سیستم عامل EFX ، مکان یا روش ارتباطی ارائه دهد و ممکن است هر یک از استراتژی های قیمت گذاری خود را در هر زمان و بدون اطلاع قبلی تغییر دهد.
قیمت گذاری
12. قیمت گذاری همه در-مگر اینکه به صراحت موافقت شود ، هرگونه قیمت بنگاه یا نشانگر که یک طرف مقابل ممکن است دریافت کند ، قیمتی "همه در" است که شامل حاشیه فروش ، پیشنهاد/پیشنهاد گسترش و هزینه های اجرای بیش از قیمت نیست. که در آن بانک معامله می کرد یا ممکن است بتواند با سایر همتایان تجارت کند. قیمت همه این بانک متناسب با همتایان شخصی است و مبتنی بر طیف گسترده ای از عوامل تجاری استاندارد ، از جمله اما محدود به شرایط بازار ، هزینه ها و معاملات خود بانک ، رابطه بانک با طرف مقابل ، از جمله ماهیت ومیزان خدمات قبلاً ارائه شده یا پیش بینی شده و همچنین هزینه های عملیاتی مربوطه. به همین دلایل ، این بانک اختیار دارد که قیمت های مختلفی را برای معاملات یکسان یا قابل ملاحظه مشابه به همتایان مختلف ارائه دهد. علاوه بر این ، این بانک ممکن است با استفاده از بستر های نرم افزاری ، مکان یا روش ارتباطی ، قیمت های متفاوتی را ارائه دهد و ممکن است هر یک از استراتژی های قیمت گذاری خود را در هر زمان و بدون اطلاع قبلی تغییر دهد. این بانک ملزم به افشای میزان درآمد حاصل از معامله است و همچنین بانک ملزم به افشای مؤلفه های قیمت همه جانبه خود در هر معامله خاص است. این بانک سیاست ها و رویه هایی را در دست دارد و به شرط آنکه قیمت های همه جانبه به طرف همتایان با توجه به شرایط قابل اجرا در بازار و شیوه ها و سیاست های مدیریت ریسک داخلی بانک ، عادلانه و معقول باشند. پرسنل بانکی هنگام تعیین قیمت همه جانبه خود ، صادقانه ، عادلانه و حرفه ای عمل می کنند.
13. حاشیه فروش و اجرای سفارش - برای برخی از سفارشات ، افزودن حاشیه فروش ممکن است بر قیمتی که در آن سفارش اجرا می شود تأثیر بگذارد.
14. قیمت اعدام - قیمت های واقعی اجرا شده بین بانک و یک طرف مقابل دلالت بر این ندارد که این بانک موجودی را برای اجرای معامله در سطح قیمت سفارش نگه داشته ، به دست آورد یا به دست آورد. به عنوان اصلی ، این بانک همیشه سعی می کند در صورت امکان ، با در نظر گرفتن موقعیت بانک ، از جمله استراتژی موجودی آن و استراتژی های مدیریت ریسک ، هزینه های آن ، ریسک های آن و سایر عوامل و اهداف تجاری ، دستور بازگرداندن مناسب معامله را در صورت امکان انجام دهد.، به اختیار بانک.
اجرا
15. اعدام - مگر در مواردی که صریحاً موافقت کرده باشد ، بانک مطابق با سیاست ها و رویه های داخلی خود هنگام تصمیم گیری در مورد سفارشات مایل به پذیرش و اجرای آن (یا عدم پذیرش و اجرای آن) عمل خواهد کرد ، هنگامی که مایل به پذیرش و اجرای آنها است (یا آنها را بپذیرید و آنها را اجرا کنید) ، و نحوه اجرای آنها ، از جمله اجرای همه یا بخشی از سفارش. پذیرش و اجرای سفارشات به شرایط بازار بستگی دارد (مانند کفایت قیمت و نقدینگی بازار) و اشتهای ریسک خود بانک (که مربوط به خطرات مختلف است ، از جمله ، اما محدود به خطرات بازار ، خطرات اعتباری ، خطرات عملیاتی و سیستمیکخطرات و معیارهای بانک برای ارائه خدمات آن). هنگامی که بانک تشخیص داد که دستور یک طرف مقابل (اعم از بخشی یا کامل) اجرا شده است ، این قرارداد بین طرف مقابل و بانک با شرایط مطابق با سفارش دریافت شده ایجاد می کند. هنگامی که سفارش پذیرفته می شود ، و در زمان اجرای سفارش ، بانک تلاش می کند تا از یک تمبر زمانی استفاده کند در اسرع وقت اعمال می شود.
16. اختیار - در جایی که پذیرش سود تجاری توسط بانک به بانک اعطا می کند که در اجرای آن بهره تجارت ، اختیار خود را به اختیار دارد ، بانک از این اختیار منطقی و عادلانه استفاده می کند به گونه ای که طراحی نشده یا قصد دارد تضعیف کننده طرف مقابل باشد. واد
17. پر کردن جزئی - در صورت امکان منافع تجاری ممکن در پارامترهای مشخص شده پر می شود ، اما در صورت عادلانه و معقول ، بر اساس شرایط غالب بازار یا در غیر این صورت مطابق با سیاست ها و رویه های داخلی بانک ، تصمیم می گیرد که فقط بخشی از آن را پر کندبهره تجارت ؛چنین تصمیماتی در اسرع وقت به طرف مقابل ابلاغ می شود.
18. اجرای دستور - بانک ممکن است چندین سود معاملاتی را برای جفت ارزهای مشابه یا مرتبط دریافت کند. بانک به‌عنوان اصلی عمل می‌کند و ممکن است به دنبال برآوردن منافع تجاری همه طرف‌های مقابل خود و همچنین اهداف مدیریت ریسک مستقل خود باشد. با این حال، بانک در مورد نحوه جلب رضایت طرفین خود، از جمله در مورد اجرای سود معاملاتی (که ممکن است شامل اجرا در برابر موجودی بانک یا در بازار، یا انتقال به مراکز دیگر برای تکمیل باشد)، تجمیع، اولویت وقیمت گذاریبانک ملزم نیست در زمانی که طرف مقابل سود معاملاتی را ارائه می کند، به طرف مقابل افشا کند که بانک در حال رسیدگی به منافع تجاری طرف مقابل دیگر یا معاملات مدیریت ریسک خود یا سایر معاملات قبل، یا همزمان با یا در یک معامله است. بر اساس تجمیع، سود معاملاتی طرف مقابل.
ارتباطات
19. ارتباطات سفارشات - طرفین باید اطمینان حاصل کنند که تمام منافع معاملاتی به طور واضح به پرسنل بانک ابلاغ می شود (شامل جزئیات محدودیت های قیمت، نوع سفارش، اندازه، ارز، محدودیت های زمانی و غیره در صورت لزوم).
20. روش های ارتباطی - طرفین باید از طریق روش های ارتباطی تایید شده ای که هر از چند گاهی توسط بانک ابلاغ می شود، ارتباط برقرار کنند. در مورد سود معاملاتی ارسال شده برای معاملات صوتی، جایی که بانک با استفاده از فکس یا پیام های الکترونیکی (مانند ایمیل، اتاق های گفتگو، سیستم های پیام فوری و غیره) به عنوان حالتی برای برقراری ارتباط با منافع معاملاتی موافقت می کند، هرگونه سود معاملاتی ارسال شده بهبانک از طریق فکس یا پیام الکترونیکی تا زمانی که کارکنان بانک سود معاملاتی را با طرف مقابل تأیید نکنند، توسط بانک دریافت نخواهد شد. بانک سودهای تجاری طرف مقابل را که از طریق سیستم های پست صوتی ارسال می شود، نمی پذیرد.
21. نیاز به استفاده از فرآیندهای عملیاتی دستی برای اجرای منافع تجاری منتقل شده توسط سیستم های پیام رسانی فکس یا الکترونیکی ممکن است منجر به بهره تجاری شود ، بنابراین منتقل نمی شود یا در مدت زمان بسیار دیرتر از آن پر نشود یا پر شود تا اولین بار از طریق پست الکترونیکی بانک دریافت شودیا سیستم پیام رسانی الکترونیکی دیگر. در دوره بین انتقال الکترونیکی بهره تجاری و نقطه ای که در آن تأیید و تأیید شده است ، همتایان در معرض این خطر قرار می گیرند که ممکن است سود تجارت پر نشود (از جمله جایی که بازار به نفع طرف مقابل است) یاممکن است در یک سطح مطلوب کمتر پر شود زیرا شرایط بازار در موقت تغییر کرده است.
انتقال اطلاعات
22. اطلاعات طرف مقابل - این بانک از اطلاعات طرف مقابل بسیار جدی حمایت می کند و هدف آن اطمینان از انتشار اطلاعات گسترده تر از حد لازم است. این بانک دارای سیاست ها و کنترل هایی است که برای محافظت از اطلاعات طرف مقابل طراحی شده است. با این حال ، همکاران باید درک کنند که این بانک از اطلاعات ارائه شده به عنوان اصلی به منظور تأثیرگذاری معاملات و معاملات ریسک استفاده می کند. این بانک فقط اطلاعات محرمانه همسایگان را به صورت بیرونی به طرفین که دلیل معتبری برای دریافت چنین اطلاعاتی دارند ، از جمله پاسخگویی به مدیریت ، نیازهای حقوقی و انطباق و در شرایط خاص از جمله: فاش می کند.
- به نمایندگان ، واسطه های بازار (مانند کارگزاران یا سیستم عامل های معاملاتی) یا سایر شرکت کنندگان در بازار تا حد لازم برای اجرای ، پردازش ، پاکسازی ، نوآوری یا تسویه معامله.
- با رضایت یا به درخواست طرف مقابل ؛
- در جایی که لازم است طبق قانون یا مقررات مربوطه به طور علنی افشا شود ، یا در غیر این صورت توسط یک سازمان نظارتی یا دولتی مربوطه ، مخزن تجارت یا همتایان مرکزی درخواست شود.
- به درخواست یک بانک مرکزی که برای اهداف سیاست های عمومی عمل می کند. وت
- به مشاورین و مشاوران در مورد شرط محافظت از اطلاعات محرمانه طرف مقابل.
23. اطلاعات تراکنش و نگهداری سوابق - بانک می‌تواند از شرایط اقتصادی یک معامله (اما نه هویت طرف مقابل) برای تأمین نقدینگی در پیش‌بینی نیازهای طرف مقابل، اجرای معاملات پوشش ریسک یا کاهش ریسک و/ استفاده کند، مگر اینکه توافق دیگری صورت گیرد. یا ریسک تجاری مرتبطی را که بانک به عنوان بازارساز بر عهده می گیرد، مدیریت کند. با توجه به تراکنش‌های انجام‌شده، بانک این اطلاعات را به‌صورت فردی و مجموع برای اهداف مختلفی از جمله مدیریت ریسک طرف مقابل، پوشش فروش، سطوح قیمت‌گذاری و قیمت‌گذاری و اجرای معاملات، و مدیریت روابط طرف مقابل، تجزیه و تحلیل می‌کند. بانک این گونه اطلاعات تراکنش را به صورت داخلی مطابق با قوانین داخلی خود به اشتراک می گذارد که برای به حداقل رساندن خطرات تضاد با منافع طرفین توسط اطلاعات به اشتراک گذاشته شده داخلی، مانند محدود کردن دقیق هدف از چنین اشتراک گذاری (مثلاً، اشتراک گذاری زمانی انجام می شود که انجام شود). برای اجرای مناسب معامله ضروری است). به طور جداگانه، بانک سوابقی از سفارشات و تراکنش‌ها را برای ایجاد یک مسیر حسابرسی برای بررسی و در صورت لزوم، مطابق با کد جهانی FX برای طرف‌های مقابل خود، حفظ خواهد کرد. با این حال، طرف مقابل باید درک کند که چنین نگهداری سوابقی تابع محدودیت‌های عملیاتی و فنی بانک و همچنین الزامات قانونی (در صورت وجود) است (به عنوان مثال، دوره نگهداری).
24. رنگ بازار - بانک داده ها را در بازارها جمع آوری می کند تا اطلاعات یا "رنگ بازار" را به طرف مقابل و میزهای معاملات داخلی ارائه دهد. بانک این اطلاعات را از منابع مختلف عمومی (به عنوان مثال، تحولات اقتصادی و سیاسی) و همچنین داده های ناشناس و جمع آوری شده خود در مورد سفارشات و تراکنش های انجام شده تولید می کند. طرفین باید درک کنند که اطلاعات مربوط به سفارشات و معاملات انجام شده ممکن است بخشی از رنگ بازار را تشکیل دهد که بانک در اختیار طرفین خود قرار می دهد. رنگ بازار به گونه ای تولید و منتشر می شود که اطلاعات محرمانه طرف مقابل را به خطر نیندازد.
انطباق و یکپارچگی در بانک
25. FX Code Global - این بانک محتوای کد جهانی FX ("کد") را بررسی کرده است و اذعان می کند که این کد مجموعه ای از اصول را نشان می دهد که عموماً به عنوان یک عمل خوب در بازار عمده فروشی FX شناخته شده است. این بانک تأیید می کند که به عنوان یک شرکت کننده در بازار عمل می کند (همانطور که در کد تعریف شده است) و متعهد است که تجارت عمده فروشی FX خود را به روشی مطابق با اصول کد انجام دهد. برای این منظور ، این بانک بر اساس اندازه و پیچیدگی تجارت عمده فروشی FX و ماهیت درگیری آن در بازار عمده فروشی FX اقدامات لازم را انجام داده است تا تجارت عمده فروشی FX خود را با اصول کد تراز کند. بیانیه تعهد بانک به کد جهانی FX در اینجا موجود است:
- بیانیه تعهد (149kb)
26. استانداردهای اخلاقی - این بانک متعهد است که صادقانه ، عادلانه و با بالاترین استانداردهای صداقت در برخورد با همتایان خود که تجارت عمده فروشی FX خود را انجام می دهند ، عمل کند. هدف از افشاگری های مندرج در این اطلاعیه ، توصیف شیوه های مربوط به بانک هنگام انجام خدمات عمده فروشی FX و اطمینان از سازگاری و شفافیت در این شیوه ها برای همتایان خود است.
27. استانداردهای حرفه ای - این بانک در تلاش برای بالاترین استانداردهای حرفه ای در تجارت عمده فروشی FX خود است. این بانک سیاست ها و رویه هایی را برای ارائه کانال های محرمانه برای پرسنل و احزاب خارجی برای ایجاد نگرانی در مورد شیوه ها و رفتارهای بالقوه نادرست حفظ می کند و بانک در مورد گزارش های مربوط به این موارد تحقیق و پاسخ می دهد. اگر می خواهید نگرانی خود را مطرح کنید ، لطفاً به نماینده ارشد خود در بانک مراجعه کنید.
28. سیاست ها و رویه ها - این بانک دارای سیاست ها و رویه های داخلی برای اداره اجرای منافع تجاری ، تضاد منافع و رفتار بازار و همچنین یک چارچوب مدیریت ریسک با سیستم ها و کنترل های داخلی برای شناسایی ، مدیریت و کاهش ریسک است. الزامات سختگیرانه امنیت اطلاعات نیز وجود دارد. این بانک از فرآیندهای مناسبی استفاده می کند که برای جلوگیری و تشخیص شیوه های سوءاستفاده ، تبانی یا دستکاری ، کلاهبرداری و جرم مالی و کاهش خطر مادی که می تواند در رفتار کلی تجارت عمده فروشی FX ایجاد شود ، استفاده می کند. این سیاست ها و رویه ها با آموزش منظم و خاص پرسنل و برنامه های مربوطه برای بررسی ، نظارت و سایر نظارت بر عمده فروشی تجارت FX پشتیبانی می شود.
معماری توافق
29. الزامات نظارتی محلی - در حالی که افشاگری های مندرج در این اخطار در سطح جهان قابل اجرا است ، به دلیل الزامات نظارتی که در حوزه های قضایی خاص اعمال می شود ، شرایط اضافی برای معاملات ممکن است در مورد خدمات عمده فروشی FX در حوزه های قضایی اعمال شود. اگر می خواهید اطلاعات بیشتری کسب کنید ، لطفاً به تماس محلی خود در بانک نزدیک شوید.
30. سایر توافق نامه ها - افشاگری های مندرج در این اخطار ، هرگونه توافق نامه دیگر (از جمله شرایط معامله محلی) یا افشای مربوط به معاملات FX را در بازار عمده فروشی که بانک یا ممکن است به شما ارائه دهد ، از جمله هرگونه توافق نامه اصلی برای ابزارهای مالی ، تکمیل می کند. و هرگونه شرایط قابل استفاده در تجارت که در مورد تجارت بین شما و ایالات متحده ، بانک اعمال می شود. برای جلوگیری از تردید ، در صورت بروز هرگونه درگیری بین افشاگری های مندرج در این اطلاعیه و هرگونه توافق نامه دیگر یا افشای مربوط به معاملات FX ، از جمله اما محدود به توافق نامه اصلی ، آنگاه مقررات سایر توافق نامه ها وافشاگری ها به میزان درگیری در مورد افشاگری های مندرج در این اعلامیه حاکم است.
31. اصلاحیه - این ارتباط ممکن است هر از گاهی به روز شود تا بتواند به تغییر نظارتی ، صنعت و هرگونه پیشرفت قابل اجرا بپردازد. این وظیفه شماست که هرگونه تغییر دیگر در این افشاگری ها را که هر از گاهی در وب سایت بانک منتشر می شود ، بررسی کنید.
